Ações de 2021
XVIII Reunião Plenária da Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro
ENCCLA 2021
Brasília/DF, 1º a 04 de dezembro de 2020
Plenária Virtual (assista)
Ação 01/2021: Criar mecanismos para o compartilhamento direto e contínuo de bancos de dados, em ambiente seguro, entre os atores estatais responsáveis pela prevenção, detecção e repressão à corrupção, à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.
Proponentes: Consolidação de propostas pelo CNMP
Coordenação: CNJ, CNMP
Colaboradores: ABIN, ADPF, AGU, AJUFE, AMB, AMPCON, ANPR, ATRICON, BCB, CADE, CEP/PR, CG/DF, CGE/MG, CGM/SP, CGU, CJF, CNJ, CNMP, COAF, CONACI, CONCPC, CVM, DEPEN, DRCI, GNCOC, INSS, MD, MP/GO, MP/MA, MP/MG, MP/MS, MP/PI, MP/PR, MP/RN, MP/SC, MP/SE, MP/SP, MPF, MPM, MPT, MTP, PC/DF, PC/MG, PC/RJ, PC/RS, PC/SC, PC/SP, PF, PGE/RS, PGFN, RFB, SEGES/ME, SENAD/MJSP, SENASP/MJSP, TCU, TSE, TST.
Resultados:
1. Criação de modelo de Repositório de Bases de Dados, com o estabelecimento de regras mínimas de Governança.
2. Base de Consulta Nacional Criminal – para utilização pelo Poder Judiciário.
Ação 02/2021: Examinar os riscos de lavagem de dinheiro com o uso de novos modelos de Arranjos e Instituições de Pagamentos (AIP) em segmentos regulados.
Proponente: PF, com contribuições do BCB
Coordenação: BCB, PF
Colaboradores: AJUFE, BB, BCB, CADE, CAIXA, COAF, CONCPC, CVM, DRCI, FEBRABAN, GNCOC, INSS, MP/MG, MP/MS, MP/PR, MP/RJ, MP/SP, MPF, PC/DF, PC/RJ, PF, PGFN, RFB, SEGES/ME.
Convidado: ABECS
Resultados:
1. Catálogo de informações e normativos sobre Arranjos e Instituições de Pagamento em segmentos regulados.
2. Relatório de tipologias de LD/FT no setor de arranjos e instituições de pagamento
3. Propostas de ações para a melhoria da prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo no setor.
4. Criação de canal de comunicação exclusivo entre a ABECS e as autoridades de investigação e persecução para consulta e levantamento de dados de contato atualizados dos arranjos e instituições de pagamentos associados à ABECS.
Ação 03/2021: Aprimorar a normatização, os mecanismos de rastreabilidade e a fiscalização da cadeia produtiva do ouro, no intuito de integrar a atuação dos órgãos intervenientes e mitigar os riscos de uso do comércio desse metal para lavagem de dinheiro.
Proponentes: Consolidação de propostas da TI, PF e RFB
Coordenação: PF, RFB
Colaboradores: ABIN, AJUFE, BCB, COAF, CONCPC, DRCI, FEBRABAN, MP/MG, MP/MS, MPF, MPT, MRE, PF, PGFN, RFB.
Resultados:
1. Elaboração de um panorama do segmento de mineração do ouro.
2. Estudo sobre a estruturação de mecanismos de rastreabilidade na cadeia produtiva do ouro.
3. Principais tipologias de lavagem de dinheiro por meio da cadeia produtiva do ouro.
4. Proposição de aprimoramento normativo, de regulação, fiscalização e controle.
7. Engajamento institucional da Agência Nacional de Mineração (ANM).
Proponente: MPF
Coordenação: AJUFE, MPF
Colaboradores: ABIN, ADPF, AEAL-MJSP, AGU, AJUFE, AMB, ANPR, BCB, BNDES, CADE, CASA CIVIL/PR, CGU, CJF, CNJ, CNMP, COAF, CONCPC, CVM, DEPEN, DRCI, FEBRABAN, IPHAN, MP/DFT, MP/MS, MP/PI, MP/PR, MP/SC, MP/SP, MPF, MTP, PC/DF, PC/RJ, PC/RS, PC/SP, PF, PGE/RS, PGFN, PREVIC, RFB.
Resultados:
2. Realização do Webinário “LGPD Penal: proteção de dados e seus impactos na investigação criminal e persecução penal” com o objetivo de avaliar e discutir o texto do Anteprojeto de Lei de Proteção de Dados para segurança pública e persecução penal – LGPD-Penal, contrastando-o com Convenções, recomendações e melhores práticas internacionais.
Acesse os vídeos do evento: Parte I | Parte II.
Ação 05/2021: Aprofundar os estudos sobre a temática do financiamento do terrorismo (FT), apresentando levantamento de boas práticas relacionadas a prevenção, detecção, investigação e repressão do delito.
Proponente: BCB
Coordenação: DRCI
Colaboradores: ABIN, AGU, AJUFE, ANPR, BB, BCB, CAIXA, CJF, CNMP, COAF, CVM, DRCI, FEBRABAN, MD, MP/PI, MPF, MRE, PF, PREVIC, RFB, SUSEP.
Convidado: ABCR
Resultado:
Ação 06/2021: Manter a efetiva articulação entre os órgãos e entidades que estarão envolvidos no processo de avaliação mútua do Brasil pelo GAFI, buscando melhor preparação do País para acompanhar todo o processo de avaliação.
Proponente: COAF
Coordenação: COAF
Colaboradores: ABIN, AGU, AJUFE, ANPR, BCB, CADE, CASA CIVIL/PR, COAF, CONCPC, CVM, DRCI, FEBRABAN, MP/MA, MP/MS, MPF, PF, PREVIC, RFB, SENAD/MJSP, SUSEP.
Resultados:
1. Legislação: listagem de toda legislação pertinente às respostas do GAFI e detalhamento de quais já estão traduzidas e quais ainda deverão ser traduzidas – destacando a disponibilização do CADE nesse trabalho.
2. Organização das respostas: estruturação das respostas do GAFI e junção das respostas das Ações 01 a 04/2020 da ENCCLA e das respostas da Avaliação Nacional de Riscos (ANR) por Recomendação.
3. Confisco: Uma das principais pendências de toda a informação recebida, as estatísticas de confisco foram atualizadas com contribuições dos órgãos colaboradores.
Acesse o Relatório de Avaliação Mútua do Brasil - aprovado pelo GAFI - 2023
Ação 07/2021: Padronização do formato das publicações de atos envolvendo licitações/dispensas e contratos e possibilidades de uso das informações.
Proponentes: ATRICON, TCU
Coordenação: ATRICON, TCU
Colaboradores: AJUFE, AMPCON, ATRICON, CD, CADE, CASA CIVIL/PR, CG/DF, CGE/MG, CGM/SP, CGU, CONACI, DRCI, MD, MP/MA, MP/MS, MP/PI, MP/RJ, MP/SP, MPF, PF, REDE/ SECEX-RJ, SECONT/ES, SEGES/ME, TCU.
Convidado: TCM/SP
Resultados:
1. Acompanhamento da implantação, pela SEGES/ME, do Portal Nacional de Contratações Públicas, tal como prevê a nova lei de licitações - Lei nº 14.133, de 1º de abril de 2021.
Ação 08/2021: Big data e inteligência artificial: usos voltados para o combate à corrupção e à lavagem de dinheiro.
Proponente: AGU
Coordenação: AGU, PF
Colaboradores: ADPF, AGU, AJUFE, ANAPE, ANPR, BCB, BNDES, CADE, CAIXA, CG/DF, CGE/MG, CGM/SP, CGU, CJF, CNJ, CNMP, COAF, CONACI, CONCPC, DRCI, GNCOC, INSS, MD, MP/DFT, MP/GO, MP/MG, MP/MS, MP/PB, MP/RJ, MP/RN, MP/SE, MP/SP, MPF, MPM, MTP, PC/DF, PC/RJ, PC/RS, PC/SC, PC/SP, PF, PGFN, PGE/RS, PGM/SP, RFB, SECONT/ES, SEGES/ME, TCU.
Resultados:
1. Guia de Boas Práticas em Big Data e Inteligência Artificial
2. Resumo Executivo - Guia de Boas Práticas em Big Data e Inteligência Artificial
Ação 09/2021: Consolidar e difundir o Programa Nacional de Prevenção a Fraude e Corrupção.
Proponentes: TCU, OSB
Coordenação: CGU, TCU
Colaboradores: ADPF, AEAL-MJSP, AGU, AJUFE, AMPCON, ANPR, ATRICON , CASA CIVIL/PR, CEP/PR, CG/DF, CD, CGA/SP, CGM/SP, CGU, CONACI, CONCPC, DRCI, FEBRABAN, INSS, MD, MP/GO, MP/MA, MP/MG, MP/MS, MP/PI, MP/RJ, MP/SP, MPC/RS, MP/DFT, MPF, MPM, MTP, PF, PGFN, REDE/ SECEX-RJ, SECONT/ES, SEGES/ME, TCU, TSE.
Convidados: ALLIANCE FOR INTEGRITY, OSB, PACTO GLOBAL.
Resultados:
1. Atualização dos cadastros: Foram confeccionados 16.491 cadastros do setor público brasileiro, contando com informações institucionais
2. Lançamento do Programa Nacional de Prevenção à Corrupção em maio de 2021. Assista o vídeo.
3. Coleta de informações de prevenção junto aos órgãos públicos. Aderiram ao PNPC e preencheram o questionário no sistema e-Prevenção 9.186 órgãos públicos de todo o país, até a conclusão dos trabalhos da Ação 09/2021.
4. Diagnóstico estrutural das organizações. Assista o vídeo de divulgação dos resultados 2021.
5. Estruturação do módulo Roteiro de Atuação, no sistema e-prevenção com boas práticas para auxílio aos gestores.
6. Estabelecimento da estrutura de governança com a Rede de Controle da Gestão Pública e patrocínio do TCU para continuidade do PNPC .
Ação 10/2021: Propor medidas para fortalecer o combate à corrupção e à lavagem de dinheiro relacionadas aos ilícitos ambientais.
Proponente: Instituto Ethos de Empresas e Responsabilidade Social
Coordenação: MPF
Colaboradores: ABIN, AEAL-MJSP, AGU, AJUFE, AMPCON, ANPR, BCB, BNDES, CAIXA, CJF, CNJ, CASA CIVIL/PR, COAF, CONACI, CONCPC, CVM, DRCI, FEBRABAN, MD, MP/GO, MP/MG, MP/MS, MP/SP, MPF, PF, PG/DF, RFB.
Convidados: ABEMA, ANOREG, CORREIOS, ETHOS, IBAMA, ICMBio, INCRA, TI BR.
Resultados:
1. O grupo de trabalho da Ação 10/2021 aprovou 8 (oito) recomendações para diversos atores públicos.
Ação 11/2021: Propor medidas para fortalecer o enfrentamento à fraude documental.
Proponente: MTP
Coordenação: MTP
Colaboradores: AEAL-MJSP, AGU, AJUFE, AMPCON, BB, CAIXA, CGM/SP, CGU, CONACI, CVM, DRCI, FEBRABAN, INSS, MP/MS, MPF, MTP, PC/DF, PF, SEGES/ME, TST.
Resultados:
1. Diagnóstico sobre incidência e enfrentamento à fraude documental e Referenciais internacionais sobre enfrentamento à fraude documental.
3. Webinário Internacional - a fraude documental no contexto do combate à corrupção e à lavagem de dinheiro, realizado em 02 de setembro de 2021. Acesse os vídeos: Parte I | Parte II
4. Plano de diretrizes/propostas de medidas para fortalecer o enfrentamento à fraude documental.
5. Referenciais normativos, técnicos e outros documentos relacionados à fraude documental.
Recomendação
Considerando os mandamentos contidos nos artigos 1º, parágrafo único, e 37, §3º, da Constituição da República Federativa do Brasil de 1988;
Tendo em mente que a transparência é pressuposto indissociável de uma efetiva atuação da sociedade civil no controle governamental, em todos os níveis;
Considerando que a participação cidadã necessita ser incorporada de forma sólida na cultura da sociedade brasileira e tem por fundamento a obrigação de os gestores prestarem contas de seus atos, com sujeição à devida responsabilização, em casos de desvios;
Considerando a necessidade de fomentar e ampliar os canais de comunicação com os órgãos oficiais encarregados do combate à corrupção e de buscar aprimorar e estreitar relacionamentos com o propósito de dar celeridade às ações de prevenção, detecção e repressão, bem como de facilitar o encaminhamento de denúncias, quando necessário;
A Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro – ENCCLA resolve:
1. Recomendar aos entes federativos, com especial ênfase a Estados e Municípios, em todas as esferas de poder, que desenvolvam e apresentem de forma ativa, às respectivas populações, mecanismos unificados para acesso simples e célere à informação pública clara, completa e acurada;
2. Recomendar a disponibilização de canais efetivos a agentes públicos e à população em geral, para denúncias de irregularidades, com a correspondente manutenção de órgãos encarregados das providências necessárias, permanente acesso ao escrutínio público e a divulgação destacada dos resultados do tratamento de tais denúncias, de modo a fomentar uma cultura permanente de confiança na eficiência e integridade das instituições públicas, promovendo o necessário diálogo com a sociedade.
Solicitação Pública
Considerando que estão em discussão no âmbito de comissões de juristas constituídas pela Presidência da Câmara dos Deputados propostas de reforma da Lei nº 9.613/98 e de uma Lei de Proteção de Dados para Segurança Pública e Persecução Penal, a Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro, foro que reúne os órgãos de Estado e de carreira com interação direta nesses temas tão importantes para o País, reunida em sua XVIII Reunião Plenária, sempre com o objetivo de contribuir, com a experiência de seus componentes, para a discussão das matérias no Congresso Nacional, vem solicitar, respeitosamente, à Câmara dos Deputados, a oportunidade de debater e ser ouvida acerca dos textos que vierem a ser efetivamente apresentados sobre estes temas, decorrentes dos trabalhos das respectivas comissões de juristas.